Хайрулин Виталий Геннадьевич, генеральный директор АО Биржа ЦТС

Казанцев Дмитрий Александрович, член Совета ТПП РФ по развитию системы закупок в России

Биржевая торговля в регламентированных закупках как метод оптимизации издержек и поиска справедливой цены

С начала XXI века регламентированные закупки в России претерпевают постоянные метаморфозы в области нормативного регулирования в целом и в области поиска оптимального инструмента закупок, в частности. К концу I десятилетия XXI века в качестве такого инструмента был выбран открытый одноэтапный аукцион в электронной форме, который остаётся доминирующим способом определения поставщика (подрядчика, исполнителя) в контрактной системе.

Двадцать лет назад этот инструмент и в самом деле казался решением очевидных проблем сферы госзаказ – и, в первую очередь, проблемы субъективного и непрозрачного выбора поставщика, завышения цены закупки и сопряжённых с этими обстоятельствами коррупционных рисков. Электронный аукцион стал инновационным инструментом, создавшим новую реальность в сфере регламентированных закупок и стимулировавшим цифровизацию сопутствующих хозяйственных отношений.

Однако за минувшее время стало ясно, что и электронный аукцион как таковой инструмент не может стать панацеей ото всех проблем и не может служить единственным, универсальным инструментом выбора поставщика. Мало-помалу универсалистские тенденции стали уступать место специализации инструментов закупки. Непродолжительный период бурного творчества в части изобретения новых способов закупки, имевший место в первые годы действия Закона № 223-ФЗ, сменился пониманием необходимости наличия в арсенале каждого заказчика с диверсифицированными закупочными практиками пяти-шести инструментов, каждый из которых имеет свою чётко определённую область эффективного применения.

На базе этого подхода, в свою очередь, стала формироваться сперва философия, а затем и практика категоризации закупок. Категорийное управление поставками при этом отнюдь не ограничивается специализацией закупочных инструментов, хотя и невозможно в полной мере без такой специализации.

Этот процесс продолжается по сей день. С немалым трудом и с известным временным «лагом» этот проход реализует себя в контрактной системе. Однако не стоит этому удивляться: любой новый инструмент проникает в сферу госзакупок только после его многократной успешной апробации в коммерческих закупках.

В России мы имеем роскошь двигаться естественным путём развития хозяйственных практик, в т.ч. практик закупочных. Экспериментальные режимы сперва апробируются в коммерческом секторе, затем регламентируются положениями о закупках заказчиков, работающих по Закону № 223-ФЗ, и лишь затем получают своё место в законодательстве о контрактной системе. Так было с конкурсом в электронной форме, так было и с «малой электронной закупкой» в порядке ч.12 ст.93 Закона № 44-ФЗ.

На сегодня потенциал специализации закупочных инструментов далеко не исчерпан. Но теперь речь идёт уже не об изобретении принципиально новых способов закупки, а о применении для нужд заказчика хозяйственных инструментов, давно зарекомендовавших себя на рынке.

И, пожалуй, старейшим таким инструментом является биржевая торговля.

 

Область эффективного применения

Старым, уже не действующим Законом РФ от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» биржевой товар определялся как не изъятый из оборота товар определенного рода и качества, допущенный в установленном порядке биржей к биржевой торговле. При этом биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности.

Сегодня биржевая торговля регламентируется Федеральным законом от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах». Но на сугубо концептуальном уровне определение биржевого товара актуально по сей день.

Максимально упрощая, биржевую торговлю можно назвать массовым сбытом и приобретением товаров, не обладающих средствами индивидуализации. Так, не могут быть биржевым товаром недвижимость (которая всегда имеет определённый адрес и иные индивидуальные характеристики), интеллектуальная собственность (каждый объект которой уникален по определению) или такие популярные товары, как автомобили или офисная техника.

Классический и всем известный пример того, чем торгуют на бирже – это акции или зерно. Для нужд же широкого круга заказчиков актуальнее такие товары, как стройматериалы, продукция металлургии или нефтепрома. Фактически сегодня на бирже можно торговать любыми товарами, которые имеют стандарт свойств (ГОСТ, ТУ, Сертификат соответствия или иную подтверждающую свойства документацию).

Этим и определяется область эффективного применения биржи для удовлетворения нужд заказчика. Однако номенклатура биржевых товаров может показаться ограниченной лишь на первый взгляд. Каждая категория – будь то агропром или нефтепром, будь то стройматериалы, металлургия или запчасти – включает сотни или даже тысячи наименований. И эти наименования нужны в той или иной степени большинству заказчиков.

И само это обстоятельство делает инструмент биржевой торговли перспективным инструментом удовлетворения потребностей заказчика. А значит – фактически, новым способом закупки.

 

Биржевая торговля как инструмент закупки

Одно из ключевых преимуществ биржевой торговли – минимальные сроки реализации товара. Существующие процессы закупок, даже если они реализуются на электронных торговых, при всей их прозрачности и автоматизации все равно проигрывают биржевой торговле именно в вопросе скорости и трудоёмкости для заказчиков и поставщиков. Даже сведенные к минимуму, у государства и площадок все равно существуют определенные бюрократические требования и нормы.

Сегодня в России успешно работают семь бирж. Из них четыре биржи имеют собственно товарную секцию – т.е. могут служить инструментом закупок. В качестве примера уже работающих инструментов проведения закупок на бирже можно рассмотреть функциональность одной из этих четырёх бирж – Биржи ЦТС.

На бирже срок вывода на торги составляет три дня, плюс еще до трех дней на инициацию аукциона в зависимости от его формата. Если речь идет о проверенном поставщике, то дальнейшая организация аукциона занимает еще меньше – до одного дня.

При этом процедура допуска участника к торгам на бирже не занимает много времени, но подразумевает серьезную процедуру верификации и проверки участника, в том числе при помощи технологий искусственного интеллекта. Поскольку к организации биржевой торговли предъявляются чрезвычайно строгие требования со стороны ФАС и ЦБ РФ, то на бирже существуют и своего рода «черные списки» для недобросовестных участников торгов. Если фигурант в них попал, то он не сможет работать ни на одной из существующих биржевых площадок.

Процедура аукциона предваряется глубоким анализом подтверждающей информации об участнике: от сертификатов до подтверждения складских остатков даже с видео и фотофиксацией и т.д. и т.п. Также предусмотрен формат торгов с клирингом: участники вносят гарантийное обеспечение, которое позволяет добросовестной стороне компенсировать расходы в том случае если, кто-то из контрагент начал действовать недобросовестно. Сервис проверки контрагентов на Бирже ЦТС работает на постоянной основе.

Сами биржевые торги проходят посредством одного из четырёх инструментов:

1) Аукцион на повышение цены – аукцион, инициатором которого является продавец, а победителем – покупатель, предложивший наиболее высокую цену. По своей технологии это классический аукцион на повышения цены, описанный в статье 447 Гражданского кодекса РФ. Но поскольку биржевая торговля регламентируется специальным Законом «Об организованной торговле», то ни продавцу, ни покупателю не нужно ждать те 30 дней, которые предписаны для подготовке к аукциону в ГК РФ.

 2) Аукцион на понижение цены – аукцион, инициатором которого является покупатель, а победителем – продавец, предложивший самую низкую цену. Это т.н. «обратный аукцион», который с рядом ограничений и дополнительных требований работает в сфере госзакупок с 2009 года. Но, как и с аукционом на повышения цены, в ситуации с биржевой торговлей он регламентируется Законом «Об организованной торговле», а не Законом «О контрактной системе», что избавляет заказчика и поставщика от целого ряда организационных издержек.

 3) Аукцион с возможностью выбора покупателей – аукцион, инициатором которого является продавец, при этом продавец выбирает покупателя исходя не только из самой высокой предложенной цены, но и других факторов: условий поставки, сроков поставки и других важных для конкретной сделки критериев.

4) Аукцион с возможностью выбора продавцов – аукцион, инициатором которого является покупатель, при этом покупатель выбирает продавцов исходя не только из самой низкой предложенной цены, но и других факторов: условий поставки, сроков поставки и других важных для конкретной сделки критериев.

Визуально эту систему можно представить в виде следующей таблицы:

Биржевые торги		Инициатор торгов
		Продавец	Покупатель
Принцип выбора победителя	Монокритериальный	Аукцион на повышение цены	Аукцион на понижение цены
	Многокритераильный	Аукцион с возможностью выбора покупателей	Аукцион с возможностью выбора продавцов

 

Эти инструменты ожидают своего включения в корпус законодательства о контрактной системе. На практике даже в области госзаказа биржевой инструмент «закупки второй руки» показал реальную эффективность, о чем уже было доложено Главе Правительства РФ Михаилу Мишустину. Государство присматривается к нашему опыту в качестве перспективной правоприменительной практики.

Например, по итогам крупного пилотного проекта Правительством Республики Татарстан и Биржи ЦТС эффективность показали открытые госзакупки через биржу с потенциальной возможностью дальнейшего информирования ФГИС ЦС. Такие закупки оказались более эффективными в сравнении с классическим аукционом на понижение цены. В конечном итоге и госзаказчики, и их подрядчики осуществлявшие закупки на нашей бирже, добиваются большей экономии за счет нестандартности и гибкости инструментария самих аукционов.

Фактически биржевая торговля как инструмент проведения закупок всё шире используется в коммерческой практике, в т.ч. и подрядчиками по государственным и муниципальным контрактам.

По самой свой сути биржевая торговля основана на конкуренции за подряд – будь то конкуренция между покупателями или конкуренция между продавцами. Однако регуляторный парадокс заключается в том, что с т.з. действующей терминологии Закона № 223-ФЗ закупка на бирже относится к разряду «неконкурентных». По счастью, эта терминология не используется ни в одной сфере за пределами Закона № 223-ФЗ. Однако сегодня заказчики, подпадающие под действие этого закон, вынуждены в своих положениях о закупках включать биржевые торги в число т.н. «неконкурентных состязательных» способов закупки.

На практике и субъекты Закона № 223-ФЗ, и коммерческие заказчики всё чаще прибегают к биржевой торговле для проведения закупок. Сама биржевая торговля сегодня не просто регламентируется специализированным законом, но и лицензируется Центральным банком. А значит, вопросы унификации понятийного аппарата и официального нормативного закрепления биржевой торговли в перечне способов государственных и муниципальных закупок – это дело времени.

 

Минимальное время на поиск справедливой цены

Биржевая торговля как способ закупки позволяет не просто оперативно найти контрагента, но и фактически в полуавтоматизированном режиме получить оптимальную цену на закупаемую продукцию. Вкупе с набором означенных выше инструментов биржевой торговли это позволяет качественно снизить риски того самого «ценового крена», который уже второе десятилетие является головной болью и добросовестных заказчиков, и добросовестных поставщиков.

Вся обработка ценовых данных от процедуры формирования НМЦК опросным методом, до итогов открытых и прозрачных торгов на бирже осуществляется механически без участия человеческого фактора. Как таковой инициации при отправке ценовых данных от сторон сделок не требуется: вся процедура сбора и обработки сведений происходит в автоматическом режиме, ее осуществляет биржа, лицензированная Банком России.

Цель и сущность биржевой торговли состоит в том, чтобы вычислить объективную, а значит справедливую рыночную стоимость при помощи биржи, избегая крайностей завышения или демпинга. Здесь поставщика не требуется каким-то образом принуждать к участию в закупке методами государственного регулирования. Принцип биржевой торговли всегда был прост: хочешь зарабатывать – приходи на биржу и продавай. В сущности, на стадии продажи для поставщика нет разницы, кто станет его покупателем – коммерческий заказчик или заказчик из числа субъектов регламентированных закупок.

При этом биржевая торговля является торговлей в первую очередь организованной, а значит прозрачной. Эта прозрачность обеспечивается в т.ч. и тем, что она сегодня проходит в цифровой среде.

Работа товарной биржи обеспечивается благодаря самому новому и высокотехнологичному программному обеспечению. На той же Бирже ЦТС создали полностью независимую, от иностранных поставщиков, платформу с точки зрения информационной безопасности и технологического суверенитета.

За счет развитой интеграции с официальными реестрами и базами данных обеспечена максимально быстрая и качественная идентификация и скоринг контрагентов: на это уходит не более трех рабочих дней после предоставления пакета документов.

Наконец, важным преимуществом биржи сегодня является отсутствие брокеров – что означает возможность прямого взаимодействия конечного производителя с конечным потребителем в простых и комфортных условиях. Для этого не требуется никаких дополнительных процедур, терминалов или фильтров на вход в рынок. Интерфейс системы позволяет сразу работать напрямую через личный кабинет.

Из вышеописанного преимущества вытекает естественное сокращение издержек (как для площадки, так и для участников сделки): нет никаких дополнительных посредников, – а значит нет и никаких дополнительных сборов, комиссий, регистраций на вход в рынок и прочих пережитков человеческого фактора.

Плата за регистрацию в качестве участника торгов на Бирже ЦТС и за допуск товара к торгам отсутствует. Кроме того, предусмотрено бесплатное индивидуальное сопровождение личным менеджером каждого участника торгов. Например, если в данный момент нужного заказчику предложения нет, то заказчик всё равно может отправить заявку – и биржа оповестит продавцов о таком запросе. Если предложение заинтересует продавцов, то заказчик получит предложения по своей заявке и сможет организовать торги.

Любые инициативы наполнения лотов, аукционов, какие-то маркентинговые маневры выполняются при индивидуальной поддержке этих менеджеров бесплатно. Плата предусмотрена только в виде комиссии за состоявшуюся сделку.

Поставщику биржа даёт условную «ветку» или «цепочку» потребителей. Например, производители нефтехимии, которые на бирже закупают сырье, могут в иной секции инициировать продажу своей конечной продукции – те же утеплители или полипропиленовые трубы… Причем не выходя из личного кабинета, и не меняя статус с продавца на покупателя, действуя просто как участник торгов.

А значит, речь идет об уходе от традиционной парадигмы «заказчик-поставщик» с жёстко детерминированными ролями к созданию сквозной цепочки реализации. Иными словами, у хозяйствующего субъекта есть одно «биржевое окно», где можно обеспечить полный экономический цикл: от закупки сырья до производства и сбыта. Это удобно и экономно с точки зрения издержек на маркетинг, отдел снабжения и продаж, оплату труда квалифицированных специалистов закупках и т.п. Биржа дает оперативный и бесплатный контакт с группой потенциальных контрагентов, которые также пользуются услугами биржи.

В этих условиях хозяйственные потребности участников биржевой торговли предопределяют формирование комплекса дополнительных сервисов бирже. Эти дополнительные сервисы создают своего рода «специализацию» уже самих бирж. Речь идёт не о жёстких разграничениях, а о приоритезации развития тех сервисов, которые более востребованы субъектами той или иной отрасли.

Например. Санкт-Петербургская товарная биржа специализируется на дополнительных сервисах логистики, факторинга и проектного финансирования.

Биржа ЦТС является пионером в части реализации дополнительных сервисов во исполнение Федерального закона от 13.12.2024 № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов. Предполагается, что ценовая информация будет формироваться на основе определенных методик, утвержденных Центральным Банком и реализуемых профильными ФОИВами. Эти методики будут учитывать различные факторы: региональное распределение, сезонность, географию и многие другие. Они дадут возможность бизнесу ориентироваться на объективные условия внутреннего рынка, использовать аутентичные ценовые индикаторы, отвязавшись от мировых. А это значит, что бизнес сможет работать в более здоровой и более естественной рыночной среде, рентабельной и предсказуемой для отечественного производителя и поставщика.

Ведь едва ли не самым главным преимуществом биржевой торговли, которого ищут все стороны закупок, является справедлива цена.  А в Закона «Об организованной торговле» прямо прописано, что цена, сформированная на бирже, является рыночной, является неоспоримой и признается органами надзора и контроля. И этот обстоятельство особенно важно для регламентированных закупок как фактор профилактики оспаривания цены уже подписанного контракта.

Библиография:

1. Гражданский кодекс Российской Федерации.
2. Закон РФ от 20.02.1992 № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле».
3. Федеральный закон от 21.07.2005 № 94-ФЗ «О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд»
4. Федеральный закон от 18.07.2011 № 223-ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц».
5. Федеральный закон от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах».
6. Федеральный закон от 05.04.2013 N 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд».
7. Федеральный закон от 13.12.2024 № 452-ФЗ «Об администраторах финансовых и товарных индикаторов

​